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中原恒生生物科技交易型通达式指数证券      投资基金（QDII）      招募说明书（更新）     基金经管东说念主：中原基金经管有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                           焦虑指示   中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）已经中国证监会 效。根据基金经管东说念主于 2024 年 12 月 4 日刊登的《中原基金经管有限公司对于变更中原恒生 香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）偏执联合基金基金称号并纠正基 金合同的公告》，        “中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）”自                                                ”。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主贯穿多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主 在基金经管实施过程中产生的经管风险，本基金的特定风险等。此外，本基金当作交易型开 放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、 标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、指数编制机构住手服 务的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或失约的风险、基金份额二级市集交易价钱折 溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险、退市风 险、投资者申购赎回失败的风险、生息品投资风险等。本基金为境外证券投资的基金，主要 投资于香港证券市集中具有致密流动性的金融器用。除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对香港市集风险等境外证券市集投资 所面对的终点投资风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可泛泛交易，港股不可实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 与货币市集基金。本基金可能出现追踪症结按捺未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成 份券停牌或失约等风险。本基金在股票基金中属于较高风险、较高收益的居品。根据 2017            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投资者顺应性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金 再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类模范 的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东说念主和销售 机构提供的评级结果为准。   根据基金合同的联系章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回恳求，基金经管东说念主有权给以断绝。   本基金为交易型通达式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基 金的标的指数组合证券为香港交易所证券，基金份额的清理交收与境内平庸ETF存在一定差 异。时常情况下，T日申购的基金份额在交收完成后不错卖出或赎回。投资者认购本基金时 需具有深圳证券账户，但需提神，使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二级市集交易， 如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A股账户。本基金以东说念主民币召募和计价，本 基金可投资于香港市集以港币计价的金融器用，东说念主民币对港币的汇率的波动可能加大基金 净值的波动，从而对基金事迹产生一定影响。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品本性，并充分议论自身的风险承 受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当庄重阅读并完全判辨基金合同第二 十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。   基金经管东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读并完全判辨基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值发达数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵寓未经审计）                                   中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     一、序论   《中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                        》（以                              （以下简称“《基金法》”） 下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》           、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）                        、《及格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法》      （以下简称“《试行办法》”）、                    《对于实施理试行办法>关联问题的文牍》              （以下简称“《文牍》”）                         、《公开召募证券投资基金运作指引第 生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金合同》                             （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主采纳、更换和撤 销。 （QDII）基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充。 通达式指数证券投资基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充。 募说明书》偏执更新。 （QDII）基金居品贵寓提要》偏执更新。 金（QDII）基金份额发售公告》                。 金（QDII）上市交易公告书》。 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文牍等。 订。     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 往往作念出的纠正。     《信息表示办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其 往往作念出的纠正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正。     《试行办法》          ：指《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对 其往往作念出的纠正。     《文牍》        ：指《对于实施关联问题 的文牍》及颁布机关对其往往作念出的纠正。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 及颁布机关对其往往作念出的纠正。      《指数基金指引》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 纠正。 赎回实施笃定》界说的“交易型通达式基金”。 追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，接纳通达式运作方式的基金。 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资经管办法》及联系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。 任公司。 圳A股账户或深圳证券投资基金账户。 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日历。 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历。           ：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易 和申购赎回实施笃定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算 有限职责公司对于交易所交易型通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及中国证券 登记结算有限职责公司、深圳证券交易所及中原基金经管有限公司发布的其他联系规矩、 章程、文牍及指南等。 金份额的步履。 金份额的步履。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 要求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 件。 金替代、现款差额和/或其他对价。 应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更，或基金经管东说念主根据需要更换的其他指数。 替代组合证券中部分证券的一定数量的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 基金偏执他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息表示办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介。 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要面对以下风险，其中部分或全部风险身分可能对基金份额净值、收益率、 和/或杀青投资宗旨的才能变成影响。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金可通过港股通投资于港股，也可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额 度投资于港股，会面对因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易规矩等互异带来的独到风 险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失）          、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不可泛泛交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   （1）外洋市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   香港市集风险与内地A股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为开脱，外洋资金的流 动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动发达出高度联系性，本基金在参与港股 市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香 港市集结构性居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影 响可能发达出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通规矩，唯独内地与香港两地均为交易日且梗概快乐结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交易但港股通不可如常进行交易），导致基金所抓的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中聚合体现市集反应，变成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产 估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为 卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港市集完成清理交收，卖出的资金在T+3日才能回 到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不可实时到账，变成支付赎回款日历比泛泛情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分配、调动等处理规矩带来的风险   根据现行的港股通规矩，本基金因所抓港股通股票权益分配、调动、上市公司被收购等 情形或者其他荒谬情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调动 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述规矩，利益得不到最大化甚而受损的风险。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）香港联合交易所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停牌 法子。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据其 财务现象在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所抓个股碰到非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能面对其他风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，指数成份股中可能包含香港市集股票。港币相对于东说念主民币 的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候 延伸或是汇率数据舛讹等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法连忙、以合理成腹地调节基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不 低于非现款基金资产的80%。时常情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性， 但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金经管东说念主将根据本质情况 采纳相应的流动性风险经管法子，在保障抓有东说念主利益的基础上，阻挠流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、表率及对投资者的潜在影响             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器用，对赎回恳求等进行限制调节，作 为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的提拔法子，包括但不限于：   ①暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被断绝。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主给与赎回对价的时候将可能比一般泛泛情形下有所延伸。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他法子。   本基金可投资于期货、期货等金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金快乐建立或者支持生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操派头险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者减弱，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   联系当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面按捺存在颓势或者东说念主为身分变成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易舛讹、IT系统 故障等风险。   在通达式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交易的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险按捺联系业务规矩，中登公司和交易所对交易参与东说念主的证 券交易资金进行前端额度按捺，由于执行、调节、暂停该按捺，或该按捺出现荒谬等，可能 影响交易的泛泛进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法按捺的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调节 而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调节投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定互异，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者 实施具有回首力的纠正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未瞻望的突出税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不可泛泛执行，从而使得基金资产面对损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事时势变化（如歇工、暴动、斗争等）或法则的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益变成平直或蜿蜒的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会往往采纳某些管制法子，如本钱或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失 的风险。由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同，可能导致本基金的某些投资及 运作步履在境外受到限制或合同不可泛泛执行，从而使得基金资产面对损失风险。   天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的 损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金经管东说念主自身平直控 制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与整个这个词股票市 场的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划现象、投资者脸色 和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪症结按捺未达约定宗旨：   （1）由于标的指数调节成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调节中产生追踪 偏离度与追踪症结。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调节中 产生追踪偏离度和追踪症结。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调节投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪症结。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才能，例如追踪指数的水平、期间 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和悭吝，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的经管和悭吝，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 干事日向中国证监会陈说并提议贬责决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基 金合并、或者终结基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。投资东说念主将面对更换基 金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金经管东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市集发达 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显然负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基 金经管东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后可春联系成份券进行调节，从 而可能产生追踪偏离、追踪症结按捺未达约定宗旨的风险。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   中证指数公司计较并发布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。由于计较公式、汇率数据来源及来源时候不同， IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的本质结算价钱也可能存在 互异，IOPV计较还可能出现舛讹，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资 者自行承担。   因基金不再妥贴证券交易所上市条件被终结上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 终结上市，导致基金份额不可连续进行二级市集交易的风险。   基金经管东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或断绝接受投资东说念主的申购恳求，从而导 致申购失败。   投资者在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金经管东说念主可能调节最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金经管东说念主可在招募说明书章程的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 即是被替代证券数量的任意数量的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于章程 时候内较高的位置或处于最高价钱，本质卖出被替代证券的价钱可能处于章程时候内较低 的位置或处于最廉价钱，基金经管东说念主对此不承担职责。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金管 理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无法 杀青、申购赎回轧差以及基金经管东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计酬金率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补损失为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终结， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调节结算轨制，真是施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来判辨偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商偏执他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值高下并不预示其将来事迹发达。基 金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者鼎沸”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券市集普遍限定等作出的抽象性形色。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应全面眷注本基金风险等第的联系情况，严慎作 出投资决策。 权发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指 数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意中原基金经管有限公司可就中原恒生生物科技 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）使用及参考该指数，可是，恒生指数有限公司及 恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏执计较或任何与之关联的数据的准确性或完满性； 或(ii)该指数或其中任何成份或其所饶恕的数据的适用性或恰当性；或(iii)任何东说念主士因使用该 指数或其中任何成份或其所饶恕的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品抓 有东说念主或任何其他东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或示意任何保证、声明或 担保。恒生指数有限公司可随时调动或修改计较及编制该指数偏执任何关系的公式、成份股 份及系数的过程及基准，而无须作出文牍。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或 恒生资讯服务有限公司不会因(i)中原基金经管有限公司就该居品使用及/或参考该指数；或 (ii)恒生指数有限公司在计较该指数时的任何失准、遗漏、无理或舛讹；或(iii)与计较该指数 关联并由任何其他东说念主士提供的贵寓的任何失准、遗漏、无理﹑舛讹或不完满；或(iv)任何经 纪、该居品抓有东说念主或任何其他交易该居品的东说念主士，因上述原因而平直或蜿蜒蒙受的任何经济 或其他损失承担任何职责或债务, 任何经纪、该居品抓有东说念主或任何其他交易该居品的东说念主士不 得因该居品，以任何神志向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律 行动或法律诉讼。任何经纪、抓有东说念主或任何其他东说念主士，须在完全了解此免责声明，况兼不可 依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本 免责声明不组成任何经纪、抓有东说念主或任何其他东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务 有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或 购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、判辨并接受此免责声明并受其不停，以及承认、 判辨并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计较的结果。                     四、基金的投资   （一）投资宗旨   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的统统值不逾越 0.3%，年追踪症结不逾越 2%。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资器用包括债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可调动债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债 券）  、资产支抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购）                           、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管阿谀谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括通达式基金和交易型通达式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管阿谀谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可调动债券、住房按 揭支抓证券、资产支抓证券等固定收益投资器用；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币市集器用；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会联系章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。   （三）投资策略   本基金主要接纳完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金投 资宗旨。   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地调节。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法获取充够数量的股票时，基金经管东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股生息品 等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的本质投资组合，追求尽可能迫临标的指 数的发达。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济形貌、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差现象和债券市集供求关系等身分的基础上，动态调节组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   本基金将对可调动债券、可交换债券对应的基础股票进行潜入分析与研究，要点采纳有 较好盈利才能或成长出息的上市公司的可调动债券、可交换债券，并在对应可调动债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹划现象，从财务压力、融资安排、将来的投资筹商等方面估量、并通过实 地调研等方式证实上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采纳相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 散播投资责难组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠递次化的投资经过和一体化的风险预算机制按捺并提高投资组合的风险调节收 益。   为了更好地杀青投资宗旨，基金还有权投资于远期合约、互换及经中国证监会招供的 境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品。   本基金投资期货、期权将根据风险经管的原则，主要采纳流动性好、交易活跃的生息 品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   在股指期货投资上，本基金日常会根据市集情况进行投资决策，主要通过买入股指期 货替代现货策略、套期保值策略等杀青对标的指数的追踪。同期，投资股指期货也不错提 高居品的资金后果，与基金申购赎回机制相匹配，使基金组合有较为充足的现款，更好地 进行流动性经管。   在国债期货投资上，本基金将根据风险经管、套期保值的原则，充分议论国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   为了更好地追踪标的指数，本基金还将通过投资外汇期货来经管基金投资以及打发申 购赎回过程中的汇率风险。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   为了更好地追踪标的指数，弥补基金运作用度，本基金可限制参与期权投资，基金管 理东说念主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责期权的投 资审批事项，以阻挠期权投资的风险。   为杀青流动性经管和更好地追踪标的指数等宗旨，本基金可参与投资与本基金具有相 似投资宗旨、投资策略或追踪与本基金标的指数同样指数的公募基金（包括交易型通达式 指数基金）     ，本基金还可参与其他境外市集基金投资。   此外，为更好地杀青投资宗旨，增多基金收益，弥补基金运作成本，本基金在按捺风 险的前提下还将参与境外回购交易、境外证券假贷交易等投资。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行顺应表率后相应调节和更 新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限制： 资交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 经管的全部基金（含本基金）不得抓有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的 总股本，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓 有的股本权证期骗调动。 是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 生息品支付的动手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值 终结交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。   i）整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采纳市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分 红。一朝借方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留和处置担保物以快乐索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a) 现款。   b) 进款走漏。   c) 交易单据。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   v）本基金有权在职何时候终结证券假贷交易并在泛泛市集常规的合理期限内要求送还 任一或整个已借出的证券。   vi）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）整个参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置卖 出收益以快乐索赔需要。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调节以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处 置已购入证券以快乐索赔需要。   v）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 份额的 20%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个干事日内接纳合理的交易法子 减仓，以妥贴投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限制： 期。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不 妥贴该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 的 10%。              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 证券规模的 10%。 过其各样资产支抓证券统统规模的 10%。 资产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资模范，应在评级陈说发布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使 基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调节。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限制： 不低于非现款基金资产的 80%；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数 成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例 的，基金经管东说念主应当 30 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起 动手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当表率后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管章程，不 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   为悭吝基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品联系的生息品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正当的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、本质按捺东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻挠利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会陈说并提议贬责决策，如更换基金标的指数、调动运作             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终结。   在指数住手计较至贬责决策确依期间，基金经管东说念主应按照最近一个交易日的指数信息维 抓基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生显然负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调节的，基金经管东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时 春联系成份券进行调节。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   恒生生物科技指数旨在响应香港上市最大的 50 间生物科技公司的举座发达。该指数采 取流畅市值加权的方法，以充分议论成份股的可投资性。同期，该指数每只成份股章程 10% 的权重上限，幸免个股权重过大。   （1）指数基日和基点   恒生生物科技指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 10,000 点为基点。   （2）选样空间   选股限度涵盖于香港交易所主板上市的证券（不包括上市规矩第 21 章上市的投资公司）， 况兼按恒生行业分类系统的业务子类别被界说为药品、生物期间、药品分销或医疗开发及用 品的公司。   （3）选样方法   市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股。   （4）指数样本和权重调节   每季（数据放胆每年三月底、六月底、九月底及十二月底）。   每季。   具体指数编制决策请参见恒生指数官网：https://www.hsi.com.hk   （六）事迹比较基准   本基金事迹比较基准为标的指数收益率，即恒生生物科技指数收益率（使用估值汇率 折算）   。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   如果指数发布机构变更或住手恒生生物科技指数的编制及发布、或恒生生物科技指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致恒生生物科技指数不宜连续当作标的指 数，或基金经管东说念主以为市集有其他代表性更强、更恰当投资的指数推出时，本基金经管东说念主在 取得基金托管东说念主的同意后不错依据悭吝投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数、业 绩基准和基金称号。其中，若变更标的指数波及本基金投资范围或投资策略的骨子性变更， 则基金经管东说念主应就变更标的指数召开基金份额抓有东说念主大会，并报中国证监会备案且在章程媒 介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无骨子性影响（包括但不限于指数编制 机构变更、指数改名等事项），则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主应与基金托管 东说念主协商一致后，报中国证监会备案并实时公告。   （七）风险收益特征   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基 金。   本基金为境外证券投资的基金，主要投资于香港证券市集中具有致密流动性的金融工 具。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的终点投资风险。   （八）基金的融资   本基金不错按照法律法例和监管部门的关联章程进行融资等联系业务，不需召开基金份 额抓有东说念主大会。   （九）基金投资组合陈说   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈说：                                                     占基金总资产的比   序号               技俩            金额(元)                                                       例(%)          其中：平庸股                  4,660,441,410.98            97.64             存托凭证                                -                -             优先股                                 -                -             房地产相信                               -                -                   中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）            其中：债券                                              -                -                 资产支抓证券                                        -                -            其中：远期                                              -                -                 期货                                            -                -                 期权                                            -                -                 权证                                            -                -            其中：买断式回购的买入返售金融资                                                               -                -            产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ①本基金本陈说期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4,534,956,680.97 元，  占基金资产净值比例为 97.38%。      国度（地区）              公允价值(元)                占基金资产净值比例（％） 中国香港                        4,660,441,410.98                      100.07 统统                          4,660,441,410.98                      100.07            行业类别           公允价值（元）                  占基金资产净值比例（％）      保健                     4,276,785,206.48                               91.84      必需破费品                   383,656,204.50                                 8.24      材料                                    -                                   -      房地产                                   -                                   -      非必需破费品                                -                                   -      工业                                    -                                   -                 中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  公用职业                                          -                                         -  金融                                            -                                         -  动力                                            -                                         -  通确信务                                          -                                         -  信息期间                                          -                                         -  统统                             4,660,441,410.98                                    100.07      注：以上分类接纳全球行业分类模范（GICS）。                                         所                                         在    所属                                      占基金                            公司  序                         称号   证券      证    国度                      公允价值            资产净         公司称号（英文）                                   数量（股）  号                         （中   代码      券    （地                       （元）            值比例                            文）           市     区)                                     （％）                                         场                            药明                            生物         WUXI BIOLOGICS                  香    中国          CAYMAN INC                     港    香港                            有限                            公司                            百济                            神州           香    中国                            有限           港    香港                            公司                            信达       INNOVENT BIOLOGICS                香    中国              INC                        港    香港                            制药                            康方                            生物                            科技                                         香    中国                                         港    香港                            曼)                            有限                            公司                            石药             CSPC                            集团           香    中国                            有限           港    香港           GROUP LTD                            公司              SINO       中国              香    中国       BIOPHARMACEUTICAL 生物              港    香港                 中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）              LTD           制药                            有限                            公司                            巨子                            生物        GIANT BIOGENE                    香   中国        HOLDING CO LTD                   港   香港                            有限                            公司                            再鼎                            医药           香   中国                            有限           港   香港                            公司                            翰森            HANSOH          制药                                         香   中国                                         港   香港          GROUP CO LTD      有限                            公司                            无锡                            药明                            康德                            新药           香   中国                            开发           港   香港                            股份                            有限                            公司      注：所用证券代码接纳当地市集代码。      本基金本陈说期末未抓有债券。      本基金本陈说期末未抓有债券。      本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。      本基金本陈说期末未抓有金融生息品。      本基金本陈说期末未抓有基金。                 中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案打听，或在陈说编制日前一年内受到公开申斥、 处罚的情形。  序号             称号                     金额(元)   本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可调动债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                         五、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                   中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      下述基金事迹方针不包括基金份额抓有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹比较基                 份额净值增               事迹比较基     阶段                    长率模范差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                     准差④  日至 2021 年      -20.35%    2.00%        -24.09%    2.13%   3.74%    -0.13%  日至 2022 年      -11.51%    3.03%        -11.18%    3.04%   -0.33%   -0.01%  日至 2023 年      -22.12%    1.95%        -22.88%    1.95%   0.76%    0.00%  日至 2024 年      -12.72%    2.07%        -13.91%    2.10%   1.19%    -0.03% 日至 2025 年 3     27.32%     2.11%        27.75%     2.12%   -0.43%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今                 -39.00%    2.35%        -42.82%    2.37%   3.82%    -0.02% （2025 年 3 月                              六、基金经管东说念主      （一）基金经管东说念主概况      称号：中原基金经管有限公司      住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院                中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    缔造日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    预计东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技磋议有限公司                         10%                       统统                     100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票经管委员会主任、计谋客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹商财务部 资产经管业务核算司帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与生息居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴民众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职走漏及广西南宁政府磋议民众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副走漏、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。走漏，博士生导师，主要研究标的为财务经管、本钱市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届寰宇MBA教育带领委员会副主任委员、教育部工商经管专科素养带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹商财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹商财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 抓干事）等。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等干事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行筹商资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主抓干事）       ，中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中蓝本钱经管 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金经管有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限职责公司。曾任中原基金 经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、中原 本钱经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司筹商财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管有 限职责公司信息期间部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金经管有限公司研究发展部居品司理、数量投资部研 究员，嘉实基金经管有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产经管有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金经管有限公司，历任中原中证四川国企更动交易型通达式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企更动交 易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资立异发展交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、中原中证浙江国资立异发展交易型通达式指数证券投资基金联合基 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要破费交易型通达式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产业交 易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、中原中证新 动力交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、中原 中证新材料主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、中原中证石化产业交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、中原国证破费电子主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、中原中证细分有色金属产业主题交易型通达式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分有色金属 产业主题交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任中原沪深300交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2017年         、中原沪深300交易型通达式指数证券投资基金联合基金基金司理（2017年         、中原野村日经225交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2020年         、中原国证半导体芯片交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交易型通达式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、中原中证1000交易型通达式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、中原中证云计较与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交易型通达式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金(QDII)基金 司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型通达式指数证券投资基金基金 司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交易型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                            、中原标普500交易型通达式指数证券投 资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                             、中原恒生生物科技交易型通达式指数 证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                       、中原标普500交 易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金司理（2023年5月10日起任职）                                             、 中原中证智选300价值稳健策略交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年7月31日起 任职）、中原中证智选300成长立异策略交易型通达式指数证券投资基金基金司理（2023年9 月5日起任职）       、中原中证智选300价值稳健策略交易型通达式指数证券投资基金发起式联合 基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云计较与大数据主题交易型通达式指数证 券投资基金发起式联合基金基金司理（2023年11月14日起任职）                                、中原中证智选300成长立异 策略交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华 夏沪深300ESG基准交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年4月9 日起任职）     。   主任：徐猛先生，中原基金经管有限公司数量投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数量投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数量投资部B角，基金司理。   袁铁汉先生，中原基金经管有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金经管有限公司数量投资部总监，基金司理。   （三）基金经管东说念主的职责          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验法子，在意违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 法子，保证基金财产无须于下列投资或者行动：  （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品联系的生息品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正当的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、本质按捺东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻挠利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。 法例及行业表率，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联章程，由国务院证券监督经管机构章程不容的其他步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹商等信息。   （五）基金经管东说念主的里面按捺轨制            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完满的里面按捺体系。该里面按捺体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、按捺表率组成，具体包括按捺环境、风险评估、按捺行动、信息相通、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保钟情见的按捺打算合感性及运行灵验性的陈说。   致密的按捺环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的按捺 文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司经管层缔造了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此阿谀，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹划和表率运作，嗜好职工的合规遵法毅力和职业说念德的培养，并 进行抓续教育。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨杀青的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来按捺风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常干事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务打算过程中评估联系风险 并制定风险按捺轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和模范化，并要求完满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此查验、彼此制约。   （1）投资按捺轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易经管部负责整个交易的聚合执行。                中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交易执行职能严格隔断，实行聚合交易 轨制，建立和完善刚正的交易分配轨制，确保各投资组合享有刚正的交易执行契机。      ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，在意越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调节投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经 过严格的审批表率；交易经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性按捺。按照法例或公司章程成就各样资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性按捺。根据法律、法例和公司联系章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促调节。      （2）司帐按捺轨制   ①建立了基金司帐的干事轨制及相应的操作和按捺规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了阻挠基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。      ④制定了完善的档案守护和财务嘱托轨制。      （3）期间系统按捺轨制      为保证期间系统的安全健硕运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的悭吝、数据的备份、信息期间东说念主员操作经管、危险处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源经管轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确 保东说念主力资源的灵验经管。      （5）监察轨制      公司缔造了监察部门，负责公司的法律事务和监察干事。监察轨制包括非法步履的打听 表率和处理轨制，以及对职工步履的监察。               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （6）反洗钱轨制      公司缔造了反洗钱干事小组当作反洗钱干事的专门机构，指定专门东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管干事；各联系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱干事里面按捺轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。      公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信断交流渠 说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交顺应的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。      公司缔造了孤独于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面按捺 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面按捺轨制的执行情况，确保公司各项筹划 经管行动的灵验运行。    （1）本公司确知建立、实施和支持里面按捺轨制是本公司董事会及经管层的职责。    （2）上述对于里面按捺的表示真实、准确。    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面按捺轨制。                         七、基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏执他关联 章程召募。本基金召募恳求已经中国证监会 2021 年 3 月 5 日证监许可2021716 号文准予注 册。    本基金为交易型通达式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 8 月 19 日至 2021 年 9 月 23 日进行发售。召募期间，本基金共召募            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     八、基金备案   根据关联章程，本基金快乐基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 9 月 29 日庄新生 效。自基金合同收效日起，本基金经管东说念主庄重动手经管本基金。   《基金合同》收效后，贯穿 20 个干事日出现基金份额抓有东说念主数量不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期陈说中给以表示；贯穿 60 个干事 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个干事日内向中国证监会陈说并提议贬责决策，如 抓续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                 九、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金经管东说念主将在通达申购、赎回业务之前 公示申购赎回代理机构的名单。基金经管东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并 在基金经管东说念主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为深圳证券交易所和香 港交易所的共同交易日，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的 章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时候为深圳证券交易所的交易时 间。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他特殊情 况，基金经管东说念主有权视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调节，但应在实施日前依 照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   本基金自 2021 年 10 月 19 日起通达日常申购、赎回等业务，具体详见基金经管东说念主发布 的临时公告。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  本基金可在基金上市交易之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时候在申购、赎回动手公告中章程。  在确定申购动手与赎回动手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息 表示办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时候。  三、申购与赎回的原则 请； 表率后，增多新的销售币种，具体见基金份额发售公告或基金经管东说念主届时发布的联系公 告； 替代、现款差额偏执他对价，具体托付的申购对价以基金经管东说念主往往公告的招募说明书及 申购赎回清单的章程为准； 等关联章程。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述规矩并 适用于本基金的，则按照新的规矩执行，并在招募说明书中进行更新； 价、赎回对价组成。   基金经管东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东说念主必须在 新规矩动手实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。  四、申购与赎回的表率  投资东说念主必须根据申购赎回代理机构章程的表率，在通达日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。  投资者申购本基金，须根据当日申购赎回清单备足相应的申购对价，不然所提交的申 购恳求无效。  基金份额抓有东说念主提交赎回恳求时，其在申购赎回代理机构必须有充足的基金份额余额 和现款，不然所提交的赎回恳求无效。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   投资者T日的申购恳求在当日进行证实，T日的赎回恳求在当日进行证实。如投资者未 能提供妥贴要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者抓有的妥贴要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价， 则赎回恳求失败。投资者可在恳求当日通过申购赎回代理机构或者申购赎回代理机构章程 的其他方式查询证实情况。   申购赎回代理机构受理投资者份额的申购、赎回恳求并不代表申购、赎回恳求到手。 申购、赎回的证实以登记结算机构的证实结果为准。   （1）申购的清理交收   投资者 T 日申购恳求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、现款替代 的清理，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金 经管东说念主和基金托管东说念主。基金经管东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的清理，在 T+3 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的清理交收   投资者 T 日赎回恳求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清 算交收。基金经管东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的清理，在 T+3 日办理现款 差额的交收。   泛泛情况下，赎回替代款项的清理交收于 T+7 日（指通达日）内办理。但如果出现基金 投资市集交易清理规矩发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、 流动性不及等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的清理交收可延伸办理。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回 代理机构的联系规矩处理。   基金经管东说念主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对申购赎回的表率、份额清理交 收和登记的办理时候、方式、处理规矩等进行调节，并提前公告。   五、申购和赎回的数量限制 赎回单元由基金经管东说念主综合议论对投资组合追踪症结的影响以及市集需求等身分确定，并 在招募说明书或其他公告中列明。现在本基金的最小申购、赎回单元为100万份。   基金经管东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申 购、赎回单元进行调节并提前公告。               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 当日的申购总规模或赎回总规模进行按捺，并在申购赎回清单中公告。 应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等法子，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与 风险按捺的需要，可采纳上述法子对基金规模给以按捺。具体见基金经管东说念主联系公告。 制。基金经管东说念主必须在调节前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确 定。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当日收市后计较，并在T+1日内公 告，计较公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额。遇特殊情况，经履行顺应 表率，不错顺应延伸计较或公告。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公 告。将来，若市集情况发生变化，或联系业务规矩发生变化，或本质情况需要，基金经管 东说念主不错在不违反联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候或 频率进行调节并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与神志      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申 购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏执他联系内容。      “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购赎 回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证券的             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现 金替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代本 基金组合证券中全部或部分证券的一定数量的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志 为“必须”）      。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，采纳 固定替代金额。   （2）不错现款替代   ①申购替代金额   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额=证券数量×该证券经除权调节的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东说念主民银行最新公布 的东说念主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）                          。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。“现款替代溢价比例”也称“现款替代 保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金的本质买入价钱 （或证券本质结算价钱）加上联系交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所互异。为 便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 基金经管东说念主不错根据市集情况和本质需要调节现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例 以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的本质成本（或证券本质结算成本）                                       ， 则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的本质成本（或 证券本质结算成本）         ，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ②申购替代金额的处理表率   T 日，基金经管东说念主根据申购赎回清单收取替代金额。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在 T+1 日（指通达日）内，基金经管东说念主以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基 金经管东说念主有权在 T+1 日（指通达日）内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是 被替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不 买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。在 T+1 日（指通达日）日终，基金 经管东说念主已买入的证券，依据替代金额与被替代证券的本质买入成本（包括买入价钱与联系交 易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代 金额与被替代证券 T+1 日（指通达日）收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券交 易所无交易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等焦虑权益变动，则进行相应调 整。泛泛情况下，T+1 日（指通达日）后的 2 个干事日内，基金经管东说念主将应退款和补款的明 细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的清理，并将 结果发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券恒久停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调 整，如果基金经管东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的悭吝抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收可在其 复牌后按照本质交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等焦虑权 益变动，则进行相应调节。上述汇率现在接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇经管局或中国外汇交易中心庄重对外发文 后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ③赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除联系用度后的该证券的卖出价值（或 证券本质结算价值）         。   ④赎回对应的替代金额的处理表率   在 T+1 日（指通达日）内，基金经管东说念主根据赎回恳求代投资者卖出被替代证券。基金管 理东说念主有权在 T+1 日（指通达日）内任意时刻代投资者卖出小于即是被替代证券数量的任意 数量的被替代证券。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券， 或者不进行任何卖出证券的操作。在 T+1 日（指通达日）日终，基金经管东说念主已卖出的证券， 按照被替代证券的本质卖出金额（扣除联系用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 券，按照被替代证券 T+1 日（指通达日）收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券 交易所无交易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金应支 付给投资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等焦虑权益变动，则进行相应调 整。泛泛情况下，T 日后的 6 个深圳证券交易所和香港交易所的共同交易日内，基金经管东说念主 将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资 金的清理，并将结果发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   如遇证券恒久停牌、流动性不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行 调节，如果基金经管东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值 产生较大影响，为了更好的悭吝抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复 牌后按照本质交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等焦虑权益 变动，则进行相应调节。上述汇率现在接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其 授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交易中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇经管局或中国外汇交易中心庄重对外发文后 公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ⑤基金经管东说念主不错根据具体情况，对上述②和④的申购、赎回替代金额的处理表率、规 则等进行补充和调节，并在招募说明书更新偏执他公告中表示。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券； 或因法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因以为有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数量的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该成份证券的数量、经除权调节 的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-                                   。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结恳求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其计较公式为：                中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）     T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数量、经除权调节的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价） 以及 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）     若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调节。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）     T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。     现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。     申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购恳求接受后将使当日 申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。     赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回恳求接受后将使当日 赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。     申购赎回清单的神志例如如下： 基本信息 最新公告日历                                           202*-*-*（T 日） 基金称号                      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII） 基金经管公司称号                                      中原基金经管有限公司 一级市集基金代码                                                159892 现款差额（单元：元）                                                  X 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                          X                    中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      基金份额净值（单元：元）                                                X      预估现款部分（单元：元）                                                X      不错现款替代比例上限                                                 X%      是否需要公布 IOPV                                                是      最小申购赎回单元（单元：份）                                              X      最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                         X      是否允许申购                                                     允许      是否允许赎回                                                     允许      当日累计申购份额上限                                                 无      当日累计赎回份额上限                                                 无                              现款替代 证券代码      证券简称      证券数量               申购替代金额   赎回替代金额   挂牌市集                              保证金率  X          X            X    X          X        X        X         以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布为准。         八、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：      购恳求。      理东说念主无法计较当日基金资产净值。      绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。      值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应      当暂停接受基金申购恳求。      情况无法办理申购业务。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 形。  发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、11项暂停申购情形之一，且基金经管东说念主决 定断绝或暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购恳求 被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应及 时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 赎回恳求或减速支付赎回对价。 经管东说念主无法计较当日基金资产净值。 暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 经管东说念主等因荒谬情况无法办理赎回业务。 估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价 时，基金经管东说念主应实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时还原赎回业务 的办理并公告。  十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 停公告。 的基金份额净值。 再行通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回 的时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、其他 额抓有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，接纳通达式运作方式的基金。若本 基金推出联合基金，在本基金通达申购赎回之前，联合基金不错用现款特殊申购本基金基 金份额。 需签订书面托付代理公约，并公告。 下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 即以组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价进行的申购赎回，具体的规矩和表率由基 金经管东说念主在通达前给以公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。 或组合证券、期货合约组合，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等其他业务   基金登记结算机构可依据其业务规矩，受理基金份额的非交易过户、转托管、冻结与 质押等业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金份额折算   为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金经管东说念主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额数额将发生调节，但调节后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金经管东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文牍基金托管东说念主。   十四、基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主骨子利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公告。   十五、基金清理交收与登记模式的调节或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对交易型通达式证券投资基金推出 新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调节本基金的清理 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给以表示并对本基金的招募说明书给以更新，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。                  十、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 易、清理、登记等各项用度）；                     《基金合同》收效后与基金联系的信息表示 用度； 的合理用度）；             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 税、印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息、罚款及费 用）以及联系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个干事日内，按照与基金经管东说念主协商一致的方式从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个干事日内，按照与基金经管东说念主协商一致的方式从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据关联法例及相应公约章程，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 金财产中列支；  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市局面在国度或地区 的税收法律、法例执行。除因基金经管东说念主或基金托管东说念主断然、挑升步履导致基金在税收方 面的损失外，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担职责。  基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                      十一、联系服务机构  （一）销售机构   （1）国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易西宾区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   预计东说念主：黄博铭   网址：www.gtht.com   客户服务电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号   法定代表东说念主：王常青   传真：010-65182261   预计东说念主：权唐             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 预计东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 预计东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 预计东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 预计东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 预计东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 预计东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周至             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 电话：021-33389888 传真：021-33388224 预计东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 预计东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 预计东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 预计东说念主：陈剑虹              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 预计东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （14）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 预计东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （15）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 预计东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （16）山西证券股份有限公司               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 预计东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （17）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 预计东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （18）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新浩繁厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新浩繁厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 预计东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力                中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    预计东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （20）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    预计东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （21）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    预计东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （22）正直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214                中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    预计东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （23）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    预计东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （24）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    预计东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （25）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    预计东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 客户服务电话：95360 （26）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 预计东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （27）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 预计东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 预计东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 预计东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 预计东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 预计东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333                中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    传真：021-50498825    预计东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （33）恒泰证券股份有限公司    住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼    法定代表东说念主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    预计东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （34）国盛证券有限职责公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北 京 银 行大楼    法定代表东说念主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    预计东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （35）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 预计东说念主：梁丽 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （36）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 预计东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （37）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 预计东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （38）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 预计东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） （39）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 预计东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （40）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 预计东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （41）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 预计东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （42）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层                  中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    法定代表东说念主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    预计东说念主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （43）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东说念主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    预计东说念主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （44）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路    法定代表东说念主：李抱    电话：13917125376    传真：021-68776977-8427    预计东说念主：随飞    网址：https://www.yongxingsec.com/    客户服务电话：400-916-0666    （45）华鑫证券有限职责公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋    电话：021-54967656                      中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      传真：021-54967032      预计东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （46）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      预计东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （47）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      预计东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （48）国金证券股份有限公司      住所：成都市青羊区东城根上街95号      办公地址：成都市青羊区东城根上街95号      法定代表东说念主：冉云      电话：028-86690057、028-86690058      传真：028-86690126      预计东说念主：刘婧漪、贾鹏             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （49）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 预计东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （50）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）开脱贸易西宾区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易西宾区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 预计东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （51）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 预计东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （52）财达证券股份有限公司               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 预计东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （53）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 预计东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （54）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易西宾区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）开脱贸易西宾区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 预计东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （55）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区巩固路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838                中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   传真：010-86499401   预计东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  预计东说念主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  预计电话：010-57763999  传真：010-57763599  预计东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   预计电话：010-58153000   传真：010-85188298             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   预计东说念主：蒋燕华   承办注册司帐师：蒋燕华、张晓阳                  十二、基金份额的上市交易              本基金自 2021 年 10 月 19 日起在深圳证券交易所上市交易。   经向深圳证券交易所恳求， （交易代码：159892）   （一）基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市规矩》     ，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金经管东说念主应与深圳证券交易所签订上市公约书。基金获准在深圳证 券交易所上市的，基金经管东说念主应按照联系章程发布基金上市交易公告书偏执指示性公告。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应罢免《深圳证券交易所交易规矩》                                    、《深圳证 券交易所证券投资基金上市规矩》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等关联章程。   （三）上市交易的停复牌、暂停上市、还原上市和终结上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和终结上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市规矩》的联系章程执行。   当本基金发生深圳证券交易所联系章程所章程的因不再具备上市条件而应当终结上市 的情形时，本基金可由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金， 届时居品称号变更为“中原恒生生物科技指数型证券投资基金（QDII）”，而无需召开基金份 额抓有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主需按照非上市的通达式基金调节相应的业务规矩，并 提前公告。   （四）基金份额参考净值的计较与公告          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的机构计较，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清 单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对港币 的汇率调节为东说念主民币价钱）            。   其中东说念主民币对港币的汇率现在接纳实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在 发布和计较境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金经管东说念主与基金托管东说念主约定的其他公 允价钱（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或 国度外汇经管局或中国外汇交易中心庄重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘 价）等。   （五）联系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规矩等联系章程 及业务规矩内容进行调节的，基金合同相应给以修改，并按照新章程执行，且此项修改无须 召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功 能，基金经管东说念主不错在履行顺应的表率后增多相应功能。   （七）在不违反法律法例的前提下，本基金不错恳求在包括境社交易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有章程的，从其章程。                 十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款、基金以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立东说念主民币和外币资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。  （四）基金财产的守护和刑事职责  本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并 由基金托管东说念主、境外托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗 请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得 被刑事职责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。  基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵 销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。  在妥贴本基金合同和《托管公约》关联资产守护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产 生的损失，基金托管东说念主应采纳合理法子进行追偿，基金经管东说念主有义务配合基金托管东说念主进行 追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则采纳、委任和监督境外 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、本基金合同及托管公约的要求守护托管资产 的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担职责。基金经管东说念主、基金托管 东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所规矩、市集常规的当作或不当作 承担职责。  基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、 现款交往及证券交易的记录、凭证等联系贵寓，并按章程的期限守护，但境外托管东说念主抓有 的与境外托管东说念主账户联系的贵寓的守护应按照境外托管东说念主的业务常规守护。                 十四、基金资产的估值  （一）估值日             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的估值日为沪深证券交易局面的交易日以及国度法律法例章程需要对外表示基 金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、货币市集器用、资产支抓证券、期 权、期货、基金应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门关联章程，并可参考国际司帐准则。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可真实响应公允 价值的，打发报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调节并确定公允 价值。   （四）估值方法   上市流畅的权益类证券（股票、权证等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度刊行未上市的股票和权证，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。  【1】境内债券  （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管 东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。  （2）交易所上市交易的可调动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱。  交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。  （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  （4）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，接纳估值期间 确定公允价值。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集诀别估值。  （7）中小企业私募债券接纳估值期间确定公允价值，估值期间难以确定和计量其公允 价值的，按成本估值。  【2】境外债券  （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易 市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱；  （3）对于初度刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中教训市集的债券按估值日的最近买价估值， 新兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。  公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交 易市价，确定公允价钱；  （2）通达式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，通达式基金未公布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。  （1）上市流畅生息品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。  （2）未上市生息品按成本价估值，如成本价不可响应公允价值，则接纳估值期间确定 公允价值；若生息品价钱无法通过公开信息取得，由基金经管东说念主负责从其经纪商处取得， 并实时示知基金托管东说念主。 价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的， 按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值。 用了顺应的估值方法。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新章程估值。  估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机构公布了 东说念主民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东说念主民银 行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授 权机构最新公布为准。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   若波及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以估值日伦敦时 间下昼四点（或梗概取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种 与好意思元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇 市集交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为 公允、更恰当本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据本质情况 调节本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调节或其他原因导致基金本质交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调节日或本质支付日进行相应的估值调节。   对于非代扣代缴的税收，基金经管东说念主不错遴聘税收参谋人春联系投资市集的税收情况给 予宗旨和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示具体融合基金在外洋税务的申报、缴纳 及索求税收返还等联系干事。基金经管东说念主或其遴聘的税务参谋人对最终税务的处理的真实准 确负责。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及联系 法律法例的章程或者未能充分悭吝基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。   （五）估值表率 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和联系法律法例的规 定对外公布。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （六）估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的法子确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基 金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪过变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的职责东说念主应当对由 于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹职责方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹责 任方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失 承担抵偿职责；若估值舛讹职责方已经积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值舛讹的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值舛讹的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍打发估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                    ，则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取 的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值舛讹 职责方。   （4）估值舛讹调节接纳尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金经管东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时候点前无法证实的交易，导致的对基金资产净值的影响，不当作基金资产估值舛讹 处理。   （6）按法律法例章程的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并采纳合理的法子在意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执行，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此给基金份 额抓有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪过进程各自承担相应的职责。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 时； 估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主 应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息表示的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金经管东说念主应于每个通达日交易末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值舛讹处理。 由于证券/期货交易所及登记机构偏执他各派别据服务机构提供的数据舛讹，或数据来源受 限等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、顺应、合理的法子进行查验，但未 能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但 基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的法子摒除或减轻由此变成的影响。               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    十五、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额,基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配。 分配数额由基金经管东说念主根据本质情况确定。每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分 配后基金累计酬金率尽可能迫临标的指数同期累计酬金率。   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金 经管东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应表率后可对基金 收益分配原则进行调节，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介 公告。      （四）基金收益分配数额的确定原则   基金累计酬金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金经管东说念主将以此计较放胆收益评价日基金累计酬金率逾越标的指数累计酬金率的差 额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分配。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为动手日再行计较上述 方针。  （五）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方 式等内容。  （六）收益分配决策的确定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办 法》的关联章程在章程媒介公告。  （七）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关联章程编制基金司帐报表； 式证实。  （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性风 险经管章程》、       《基金合同》偏执他关联章程。联系法律法例对于信息表示的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点按照法律、行政 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、完满性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会章程媒介表示，并保证投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓提要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的规矩及具体表率，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有 东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新基金 招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。     《基金合同》收效后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个干事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓提要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于章程媒介上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交易的 三个干事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书指示 性公告登载在章程报刊上。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每 周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主将在每个通达日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在章程网站上，并将年度陈说指示性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过妥贴《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在章程网站上，并将中期陈说指示性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度末端之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈说指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他焦虑信息”项 下表示该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 章程报刊和章程网站上。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金终结上市交易、              《基金合同》终结、基金清理；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐 师事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主或境外投资参谋人的法命称号、住所发生变 更；   （7）基金经管公司变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的本质按捺东说念主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、本质控 制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市；   （21）调节最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）调节基金份额类别的成就；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金增减销售币种；   （25）发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （26）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   境内托管东说念主或境外托管东说念主发生变更的，基金经管东说念主应当在其发生后 5 个干事日内报国 家外汇局备案。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精深传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息 表示义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将关联情况立即陈说中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。   基金合同终结的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站上，并将清理陈说指示 性公告登载在章程报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金投资资产支抓证券，基金经管东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中表示其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支抓证券明 细。基金经管东说念主应在基金季度陈说中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主应在依期信息表示文献中表示参与股票期权交易的关联情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金总体风险 的影响等。   （六）信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高等经管 东说念主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息表示内容 与神志准则等法例的章程以及证券交易所的自律经管规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购、赎回清单、基金依期陈说、更新的招募说 明书、基金居品贵寓提要、基金清理陈说等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并 向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系 报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，可是其他寰球媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示 并吞信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主造就信息表示服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律规矩的联系 章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律宗旨书的专科机构， 应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例章程将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）          十八、基金合同的变更、终结与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的终结事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，                   《基金合同》应当终结： 贯串的；  （三）基金财产的清理 小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产清理小组统照旧受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈说出具法 律宗旨书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                         十九、基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹划   预计电话：010-66060069   传真：010-68121816   预计东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的焦虑组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务范畴最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通 过我方的辛苦赢得了致密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹划 理念，坚抓审慎稳健筹划、可抓续发展，驻足县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支机构、宏大的电子化收罗和多元化的 金融居品，死力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教会丰富，服务优质，事迹 卓绝，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面按捺审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农 业银行贯穿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了孤独刚正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险经管、里面按捺的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强才能建立，品牌声誉进一步造就，在 2010 年首届“                             ‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中 收货卓绝，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年贯穿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本币               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评选中初度荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/综合经管部、业务经管 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全阻挠设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的民众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高等经管层均有 20 年以上金融从业教会和高 级期间职称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和通达式证券投 资基金共 934 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险按捺轨制说明   严格遵照国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联经管章程，遵法筹划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保关联信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面按捺干事，对托管业务风险管 理和里面按捺干事进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险经管处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管干事，孤独期骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了经管轨制、按捺轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务经管实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权干事实行聚合按捺，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 户贵寓严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门成就，阻塞经管，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东说念主负责，在意泄密；业求杀青自动化操作，在意东说念主为事故的发生，技 术系统完满、孤独。   （三）     、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率                  中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》                           、基金合同、托管公约章程的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管东说念主的其他步履。    当基金出现荒谬交易步履时，基金托管东说念主应当针对不爱怜况进行以下方式的处理： 经管东说念主进行指示； 示关联基金经管东说念主并报中国证监会。                              二十、境外托管东说念主    （一）境外资产托管东说念主基本情况    称号：布朗昆玉哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织神志：合伙制 (Partnership)    存续期间：抓续筹划    成立于 1818 年的布朗昆玉哈里曼银行（“BBH”）是全球率先的托管银行之一。BBH 自 是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH 的惠誉恒久评级为 A+，短期评级为 F1。    布朗昆玉哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部 (Investor Services)。 在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生指引。在亚洲，该部门由本行合伙东说念主 Noriyasu Sonobe 先生指引。    当作一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管收罗覆盖近一 百个市集。放胆 2024 年 12 月 31 日，全球托管资产规模为 5.3 万亿好意思元，其中逾越 70%是 跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲市集迄今已逾 30 年，亚洲区服务的资产超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有逾越 4,900 名职工。咱们致 力为客户提供健硕优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面贬责决策，着实作念到             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） “以客户为中心”。由于坚抓恒久提供优质健硕的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获 盛誉。   （二）境外资产托管东说念主职责 户以及证券账户；                 二十一、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。                二十二、基金托管公约的内容选录   基金托管公约的内容选录见附件二。                二十三、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金经管东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。               中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规矩、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十四、其他应表示事项    （一）2024年7月18日发布中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）2024年第二季度陈说。    （二）2024年8月30日发布中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）2024年中期陈说。    （三）2024年9月11日发布中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）暂停申购、赎回业务的公告。    （四）2024年10月8日发布中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）暂停申购、赎回业务的公告。                   中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      （五）2024年10月25日发布中原恒生香港上市生物科技交易型通达式指数证券投资基 金（QDII）2024年第三季度陈说。      （六）2024年12月3日发布中原基金经管有限公司对于旗下102只基金改聘司帐师事务 所公告。      （七）2024年12月4日发布中原基金经管有限公司对于变更中原恒生香港上市生物科技 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）偏执联合基金基金称号并纠正基金合同的公告。      （八）2024年12月19日发布中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金(QDII) 暂停申购、赎回业务的公告。      （ 九 ） 2025 年 1 月 22 日 发 布 华 夏 恒 生 生 物 科 技 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 (QDII)2024年第四季度陈说。      （十）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。      （十一）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业局面变更的公 告。      （十二）2025年3月31日发布中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金 (QDII)2024年年度陈说。      （十三）2025年4月8日发布中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金(QDII） 二级市集交易价钱溢价风险指示公告。      （十四）2025年4月15日发布中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金(QDII) 暂停申购、赎回业务的公告。      （十五）2025年4月22日发布中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金 (QDII)2025年第一季度陈说。                       二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，诀别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                              二十六、备查文献 注册的批复。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金经管有限公司                                    二〇二五年五月三旬日              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   缔造日历：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织神志：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   预计电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏执他关联章程，基金经管东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、境外证券出借等 业务；   （14）以基金经管东说念主的形式，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、赎回、调动 和非交易过户的业务规矩；   （17）根据关联章程，采纳、更换或取销境外投资参谋人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法例的联系章程，结合基金份额抓有东说念主洗钱风险 现象，采纳相应合理的按捺法子；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联章程，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此孤独，对所经管的不同基金诀别经管，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （8）采纳顺应合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他关联章程，履行信息表示及陈说义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予笼罩，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他关联章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼保证投资者 梗概按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并干涉基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东说念主形式，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 经管东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织神志：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规矩，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （7）采纳、更换或取销境外托管东说念主并与之签署关联公约；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备充足的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金诀别成就账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程另有章程外，在 基金信息公开表示前给以笼罩，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具宗旨，说明基金经管 东说念主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东说念主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的法子；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他关联章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）采纳妥贴《试行办法》第十九条章程的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金 托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己 罪过、断然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应职责；在决定境外托管东说念主 是否存在罪过、断然等欠妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律 及当地的法律法例、证券市集常规决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则采纳、委 任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境 外托管东说念主的歇业而产生的损失，托管东说念主不承担职责；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、非法，应当实时向中国证监会、外管局报 告；   （24）每月末端后 10 个天然日内，向中国证监会和外管局陈说基金经管东说念主境外投资情 况，并按联系章程进行国际进出申报；   （25）办理基金经管东说念主就经管本基金的关联结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结 算业务；   （26）基金托管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、 托付及成交记录等联系贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年；   （27）实时将公司步履信息文牍基金经管东说念主；   （28）对基金经管东说念主发送的指示负有神志审查义务。对于妥贴形式一致的指示，托管 东说念主执行该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担职责。   （29）法律法例、《基金合同》章程的其他义务，以及中国证监会、外管局章程的其他 义务。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的约定恳求转让或赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召集或召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）庄重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；   （4）根据法律法例及证券交易所联系章程进行认购、申购；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》终结的有限职责；   （7）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （8）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （9）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （10）遵照基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业务规矩；   （11）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真实性；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和规矩   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金同样的联合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和联合基金的联系性，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有 的联合基金的基金份额期骗本基金基金份额抓有东说念主大会的召集权、平直出席或者寄托代表出 席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，联合基金抓有东说念主抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日， 联合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的联合基金份额占联合基金 总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金联合基金的抓有东说念主， 如经基金经管东说念主证实其单独或统统抓有的联合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本 基金总份额的 10%的，可对本基金期骗基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金联合基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决宗旨或以代理投票授权托付书寄托代表出席/出具书面表决宗旨，并有权按照 所抓有的联合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   联合基金的基金经管东说念主不应以联合基金的形式代表联合基金的全体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以联合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调动基金运作方式；  （5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金模范，但根据法律法例的要求调节该等酬金 模范的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除 外）  ；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 抓有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率 或调节收费方式；  （3）增多、减少、调节基金份额类别成就；  （4）调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调节申购赎回清单的内 容；  （5）调节基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时候或频率；  （6）召募并经管以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只联合基金、本基金的联合基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （7）基金经管东说念主、证券交易所、登记机构、销售机构调节关联基金认购、申购、赎 回、调动、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规矩；           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （8）标的指数改名或调节指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）基金在其他证券交易所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （11）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的联系业务规矩发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）基金增减销售币种；   （13）基金通达场外申购、赎回等联系业务；   （14）按照《基金合同》约定，变更本基金的标的指数，调节基金称号和事迹比较基 准；   （15）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （16）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付走漏的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏执预计方式和预计东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效用。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付走漏妥贴法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个干事日内贯穿公布联系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文牍不干涉收取书面表决宗旨的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主所抓有基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面宗旨或授权 他东说念主代表出具书面宗旨；             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付走漏妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他非现场方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他非书面方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 抓有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主抓东说念主按照下列第七条章程表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份走漏文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 预计方式等事项。   （2）通信开会            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、终结《基金合同》           、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证走漏，不然提交妥贴会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形式妥贴会议文牍章程的书 面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个干事日内按照法律法例和中国证监会的要 求在章程媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有不停力。   九、本部分对基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的， 基金经管东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式     一、基金收益分配原则   分配。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   收益分配数额由基金经管东说念主根据本质情况确定。每次基金收益分配数额的确定原则为   使收益分配后基金累计酬金率尽可能迫临标的指数同期累计酬金率。       在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无紧要骨子不利影响的情况下，   基金经管东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应表率后   可对基金收益分配原则进行调节，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日   前在章程媒介公告。       二、收益分配决策       基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分   配方式等内容。       三、收益分配决策的确定、公告与实施       本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示   办法》的关联章程在章程媒介公告。       第四部分 与基金财产经管、运用关联用度的提取、支付方式与比例   一、基金用度的种类 易、清理、登记等各项用度）；                     《基金合同》收效后与基金联系的信息表示 用度； 的合理用度）；             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 税、印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息、罚款及费 用）以及联系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个干事日内，按照与基金经管东说念主协商一致的方式从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个干事日内，按照与基金经管东说念主协商一致的方式从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据关联法例及相应公约章程，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 金财产中列支；            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资器用包括债券 （包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、方位政府债券、可调动债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购）                                、银行进款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管阿谀谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括通达式基金和交易型通达式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管阿谀谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、 全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可调动债券、住 房按揭支抓证券、资产支抓证券等固定收益投资器用；银行进款、可转让存单、银行承兑 汇票、银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币市集器用；与固定收益、股 权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证 监会招供的境社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会联系章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限制：              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 资交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 经管的全部基金（含本基金）不得抓有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的 总股本，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓 有的股本权证期骗调动。 是指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 生息品支付的动手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值 终结交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。   i）整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采纳市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分 红。一朝借方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留和处置担保物以快乐索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a) 现款。   b) 进款走漏。              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   c) 交易单据。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   v）本基金有权在职何时候终结证券假贷交易并在泛泛市集常规的合理期限内要求送还 任一或整个已借出的证券。   vi）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）整个参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置卖 出收益以快乐索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调节以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处 置已购入证券以快乐索赔需要。   v）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 份额的 20%。              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个干事日内接纳合理的交易法子 减仓，以妥贴投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限制： 期。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不 妥贴该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各样资产支抓证券统统规模的 10%。 资产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资模范，应在评级陈说发布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使 基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调节。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限制： 不低于非现款基金资产的 80%；            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数 成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例 的，基金经管东说念主应当 30 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起 动手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当表率后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管章程，不 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   为悭吝基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品联系的生息品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正当的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、本质按捺东说念主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 联交易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联交易应提交基金经管 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监 管章程执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每 周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同捣毁和终结的事由、表率以及基金财产清理方式  一、《基金合同》的终结事由  有下列情形之一的，经履行联系表率后，                   《基金合同》应当终结： 贯串的；  二、基金财产的清理 小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产清理小组统照旧受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈说出具法 律宗旨书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。  三、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  四、基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。  五、基金财产清理的公告  清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  六、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第八部分 争议贬责方式             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金合同确当事东说念主之间对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或因本基金合同 产生的或与本基金合同关联的争议可通过友好协商、长入阶梯贬责。不肯或者不可通过协 商、长入贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规矩进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续古道、勤勉、尽责地履行基 金合同章程的义务，悭吝基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报关联监管机构外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各抓 有一份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约选录                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关：中国证券监督经管委员会   批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号   组织神志：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元   存续期间：100 年   筹划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业务；   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织神志：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹划   筹划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或干涉银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信打听、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券 投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品 交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，建立联系的期间系统， 对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。基金在境内市集投资器用包括债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、方位政府债券、可调动债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债 券）  、资产支抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购）                           、银行进款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。   基金在境外可投资于已与中国证监会签署双边监管阿谀谅解备忘录的国度或地区证券 监管机构登记注册的公募基金(包括通达式基金和交易型通达式指数基金(ETF))；已与中国 证监会签署双边监管阿谀谅解备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平庸股、优先股、全 球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、可调动债券、住房按 揭支抓证券、资产支抓证券等固定收益投资器用；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币市集器用；与固定收益、股权、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融生息居品；以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会联系章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵从以下限制： 交易银行在境外缔造的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 经管的全部基金（含本基金）不得抓有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但标 的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的总股 本，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股 本权证期骗调动。 指法律或基金合同章程的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 生息品支付的动手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，况兼基金可在职何时候以公允价值终结交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越本基金资产净值的 20%。   i）整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采纳市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留和处置担保物以快乐索赔需要。   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a) 现款。   b) 进款走漏。   c) 交易单据。   d) 政府债券。   e) 中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   v）本基金有权在职何时候终结证券假贷交易并在泛泛市集常规的合理期限内要求送还 任一或整个已借出的证券。   vi）基金经管东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）整个参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采纳市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置卖出收 益以快乐索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采纳市值计价轨制进行调节以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失约，本基金根据公约和关联法律有权保留或处置已 购入证券以快乐索赔需要。   v）基金经管东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总资产。      为应付赎回、              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 金不受上述限制。 额的 20%。   若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30 个干事日内接纳合理的交易法子 减仓，以妥贴投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵从以下限制： 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各样资产支抓证券统统规模的 10%。 资产支抓证券期间，如果其信用等第下落、不再妥贴投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出。   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金 投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调节。   （3）本基金境表里投资组合均应遵从以下限制：           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 低于非现款基金资产的 80%；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调节、标的指数成 份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基 金经管东说念主应当 30 个交易日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的关联约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开 始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动遵照届时灵验的法律法例或监管章程，不需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买珍视金属或代表珍视金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品联系的生息品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正当的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻挠 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。联系交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 定与届时灵验的法律法例章程存在不一致或打破，基金经管东说念主应当按届时灵验的法律法例的 章程执行，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）本基金投资银行进款应妥贴如下章程： 有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 履历的并吞交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得逾越 20%；投资 于不具有基金托管东说念主履历的并吞交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统统 不得逾越 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金经管东说念主履行顺应表率 后，可相应调节投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险按捺法子和监察稽核轨制，切实阻挠关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等 关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责按捺信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才能等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥变成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担职责。   （2）基金经管东说念主负责按捺流动性风险，并承担因按捺不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的风险、基金投资银行进款不可快乐基金泛泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险按捺轨制的建立。如因基金经管东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与妥贴履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 阿谀公约》     （以下简称《总体阿谀公约》）                  ，确定《进款公约书》的神志范本。                                 《总体阿谀公约》 和《进款公约书》的神志范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体阿谀公约》和《进款公约书》的内容进行复核。   （3）基金经管东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、预计东说念主和预计电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在移交过程中遗失后， 进款余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）上门托付存 款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证 函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《进款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金经管东说念主应在《进款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东说念主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面证实书。变更文牍的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定预计东说念主变更，应实时加盖公 章书面文牍对方。   （7）基金经管东说念主应在《进款公约书》中章程，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行签订的《总 体阿谀公约》、       《进款公约书》等，以基金的形式在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在 《进款公约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款 仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将进款凭证原件通过上门托付至基金托管东说念主指 定预计东说念主。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在托付过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行提议补办恳求，基金经管东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式上门托付至托管东说念主，原进款凭证自 动作废。   （3）账目查对   每个干事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《进款公约书》中章程，对于存期逾越 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个干事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因进款银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定预计东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文牍基金托管东说念主进款银行上门支取进款凭证原件的日历及联系预计东说念主。 进款到期前基金经管东说念主与进款银行证实进款凭证已支取并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金经管东说念主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果示知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文牍基金经管东说念主。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金经管东说念主应在《进款公约书》中章程，进款凭证在托付、支取过程中遗失的，进款银 行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖业务章并出具联系走漏文 件后，与进款银行指定司帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个干事日支付，存 款银行需按原公约约定利率和本质宽限天数支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行签订的《进款公约书》执行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违反关联法律法例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面神志文牍基金经管东说念主在 10 个干事日内纠正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主文牍的非法事项未能在 10 个干事日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法步履，应立即陈说中国证监会，同期文牍基金经管东说念主在 由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）本基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证 券关联问题的文牍》等关联监管章程。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何神志的保证金，法律法例或中国证监 会另有章程的除外。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例另有章程的除外。           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险按捺轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金经管东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个干事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个干事日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵寓。   基金经管东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采纳积极有 效的法子，在合理的时候内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活疼痛时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数量、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数量、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时候等。基金 经管东说念主应保证上述信息的真实、完满，并应至少于拟执行投资指示前两个干事日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金经管东说念主投资流畅受限 证券的步履。如发现基金经管东说念主违反了《基金合同》                       、《托管公约》以偏执他联系法律法例的 关联章程，应实时文牍基金经管东说念主，并呈报中国证监会，同期采纳合理法子保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的坐法、非法以及违反《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予执行，独立即文牍基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东说念主应向中国证监会陈说。 露所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （五）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，庄重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法律法例及监管机构的 联系章程。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒、邮件或书面指示等方式文牍基金管 理东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金经管东说念主应以书面神志给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金经管东说念主应在章程 时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易表率已经收效的指示违反法律、行政法例 和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金经管东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务后，给以免责。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法步履，应实时陈说中国证监会，同期文牍 基金经管东说念主限期纠正。              三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设和经管基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、联系信息表示和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 执行或无故延伸执行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《试行          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 办法》、基金合同、本托管公约偏执他关联章程时，应实时以书面神志文牍基金托管东说念主限期 纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面神志对基金经管东说念主发出回函。在限期内， 基金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主 文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈说中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在章程时候内回话基金经管东说念主并改正。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时陈说中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 未经基金经管东说念主的正当指示，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主本质灵验按捺下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的职责。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基 金经管东说念主采纳法子进行催收，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基 金财产。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 抓有东说念主东说念主数妥贴《基金法》            、《运作办法》等关联章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金经管东说念主应遴聘 具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”）   ，守护基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 夏恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 经管东说念主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 地区监管的关联章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规矩开立证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金经管东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理干事，基 金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的章程执行。基金证券账户的开立和经管应妥贴账户所在国或 地区关联法律的章程。             中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关联章程开立、使用并经管；若无联系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集清理所股份有限公司的关联章程，以基金的形式在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   经管东说念主托付托管东说念主开立中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份公司 债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨寰宇银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《寰宇银行间同行拆借中心交易系统联网恳求表》                            ，以便配合托管东说念主向外汇交易 中心提交联网恳求。   （六）其他账户的开立和经管 述账户开立后，基金经管东说念主应以书面神志将期货公司提供的期货保证金账户的动手资金密码 和保证金监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密 码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金经管东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 基金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金经管东说念主应提供必要的协助。新 账户按关联规矩使用并经管。 从其章程办理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主偏执 境外托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库， 什物守护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主偏执境              中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主偏执境外托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主除外机构本质灵验按捺的有价凭证不承担守护职责。   （八）证券登记 益整个东说念主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的整个证券。 尽交易上的合理辛苦确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外托 管东说念主，不论证券以何东说念主的形式登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式 本质抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产诀别孤独存放。 则、市集常规的当作或不当作承担职责。 东说念主抓有，但须遵照统领该系统运营的规矩、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本公约约定登记。 的紧要改变文牍基金经管东说念主，并应基金经管东说念主要求将这些市集发生的事件或常规变化文牍基 金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本公约约定的证券登记方式，基金托管东说念主偏执境外托管东说念主 应就此给以充分配合。   （九）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件诀别由基金经管东说念主、 基金托管东说念主守护。除本公约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个干事日内将正本投递基金托管东说念主处。 因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东说念主 负责。紧要合同基金经管东说念主的保存期限为 15 年以上，基金托管东说念主的保存期限为 20 年以上。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值计较与复核   基金资产的净值计较和司帐核算按照联系的法律法例进行，基金经管东说念主不错托付第三方 机构完成。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个估值日计较基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按章程公告。   基金经管东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按章程对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的 计较结果对外给以公布。               六、基金份额抓有东说念主名册的登记与守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应诀别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按联系 法律法例承担职责。基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托 管东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额抓 有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主 提交基金份额抓有东说念主名册。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金经管东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完满性。基金经管东说念主和托管东说念主           中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照笼罩义 务。                    七、争议贬责方式   因本托管公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入贬责，协商、长入 不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规矩进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续古道、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，悭吝基金份额抓有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律统领。                 八、基金托管公约的修改与终结   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约终结的情形 而在 6 个月内无其他顺应的托管机构贯串其原有权利义务。 而在 6 个月内无其他顺应的基金经管公司贯串其原有权利义务。            中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 附件三：标的指数编制决策            （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）  阅读本文献时，建议连同恒生指数有限公司(「恒生指数公司」)于网页上提供的指数编 算总则一同阅读。  本文献之使用者须提神，在一些终点情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒 生指数公司保留决定最合适作念法的权利。 目的              响应于香港上市最大的 50 间生物科技公司之举座发达                 于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主 选股限度                 板上市规矩第 21 章上市之投资公司 候选履历 上市历史要求          至少一个月                 被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：                  代号      业务子类别 行业要求 流动性要求           投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法            市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股 成份股数量           固定为 50                 名次 60 名以下的现存成份股将从指数中剔除，而名次 40                 名或以上的证券将加入指数； 缓冲区                 最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值名次决定，                 以支持成份股数量于 50 互联互通交易履历        不适用 检查周期            每季(数据放胆每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重调节周期          每季                 如新股在首个交易日之收市市值名次，在现存指数成份股 快速纳入机制                 中前五，该新股将被纳入指数；          中原恒生生物科技交易型通达式指数证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实               施               有，以最近一次依期检查中名次最高的合履历证券代替被 临时剔除成份股之替换               临时剔除的成份股 加权方法          流畅市值加权# 比重上限          每只成份股 10% 推出日历          2019 年 12 月 16 日 基日            2013 年 12 月 31 日 基值            10,000 货币            港币 指数发布          每隔 2 秒实时发布 指数代码          路孚特                彭博 价钱指数          .HSHKBIO           HSHKBIO 股息累计指数        .HSHKBIOT          - 净累计指数         .HSHKBION          HSHKBION  #计较被界定为药品分销之成份股的比重时，流畅市值将乘以 0.5 的折让系数  关联本档的专著明词及计较方法详情，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。

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